Лучший пример регламента процесса

Вместо предисловия: каким должен быть хороший пример регламента процесса

По нашему мнению, хороший пример должен обладать следующими свойствами:

1. Он должен представлять собой документ, который уже реально где-то работает. Проще говоря - пример должен поступать из практики, которая уже доказала свою эффективность.
2. Он должен охватывать и описывать большинство востребованных составляющих. Иными словами - в примере вы должны увидеть 80% описания того, с чем столкнетесь при самостоятельной разработке.
3. Пример должен представлять информацию, которую способно понять большинство. Если пример регламента процесса будет рассказывать о ядерном синтезе, это будет малопонятно для широкой аудитории.

Следуя этим принципам, мы подготовили для вас отличный пример регламента процесса. Безусловно, документ "вычищен", таким образом, чтобы нельзя было идентифицировать компанию, для которой он был разработан. Также, в данном примере, указана не вся информация из реального документа. Впрочем, мы позаботились о том, чтобы это не повлияло на возникновение смысловых потерь. В процессе прочтения вы можете заметить определенные недостатки, связанные с недостатками самого процесса. Мы решили не убирать их. Регламент описывает реальный процесс, до оптимизации. А в реальных процессах всегда есть множество недостатков. В отдельных местах мы даем свои комментарии, которые в настоящем документе не указываются. Такие комментарии выделены курсивом. Настоятельно рекомендуем держать под рукой инструкцию по подготовке регламента, которую мы публиковали ранее. Не будет лишним и освежить в памяти информацию о том, что такое эффективный регламент процесса. Представленный пример регламента процесса ориентирован на печатную версию документа. Несмотря на то, что мы предпочитаем документы, адаптированные для электронного использования, формат обычного, печатного документа, пока что еще очень популярен.

Управление проектами по реализации заказов

Регламент бизнес-процесса

Данный регламент описывает границы, выполнение и управление бизнес-процессом Управление проектами по реализации заказов. Выполнение процесса обязательно в соответствии с данным регламентом. Регламент должны знать и использовать следующие структурные организационные единицы:

• Операционный департамент
• Департамент логистики и закупок
• Департамент эксплуатации
• Отдел сертификации
• Конструкторский отдел

Ответственным, за содержание регламента и обеспечение его выполнения, является Директор по проектам. Актуальная версия регламент 1.0 от 24.08.2017

Оглавление

1. Краткое описание процесса 2. Границы процесса

 2.1 События начала

 2.2 Входы

 2.3 Продукты

 2.4 События окончания

 3. Выполнение процесса

 3.1 Диаграммы модели бизнес-процесса

 3.1.1 Управление проектами по реализации заказов

 3.1.2.1 Заказ РКД

 3.2 Процедуры, бизнес-правила, скрипты

 3.3 Время выполнения операций

 3.4 Участники процесса

 3.5 Ресурсы и инфраструктура

 3.5.1 Перечень ресурсов

 3.5.2 Матрица использования ресурсов

 3.6 Документы процесса

 4. Управление процессом

 4.1 Матрица ответственности управления процессом

 4.2 Осуществление управления

 4.2.1 Общие положения

 4.2.2 Внесение изменений в процесс

 4.3 Ключевые требования к процессу

 4.4 Ключевые показатели эффективности

 5. Приложения

 5.1 Связанные документы и нормативные ссылки

 5.2 Ревизия процесса

 5.3 Перечень изменений

 5.4 Словарь терминов и сокращений

 5.5 Условные обозначения

 6. Доступ к регламенту

 1. Краткое описание процесса

Бизнес-процесс Управление проектами по реализации заказов, является одним из основных процессов компании. Процесс предназначен для обеспечения выполнения заказов клиентов, в соответствии с контрактом. Обеспечение выполнения условий контракта - основная и единственная цель данного процесса. Для выполнения данной цели, механизм реализации процесса направлен на координацию действий разных подразделений и процессов компании.

Название процесса		Управление проектами по реализации заказов
№ процесса		О2
Тип процесса		Основной
Владелец процесса	ФИО	Иванов Иван Иванович
	Должность	Директор по проектам
	Структурное подразделение	Операционный департамент
	Контакты	-//-
Основное событие начала		Подписан Акт приема-передачи договора
Основной вход процесса		Пакет документации проекта
Основной поставщик процесса		БП «Передача контракта менеджеру проекта»
Основное событие окончания		Проект закрыт
Основной продукт процесса		Реализованные работы по проекту
Основной клиент процесса		Внешний заказчик

2. Границы процесса

2.1 События начала

События начала инициируют выполнение процесса.

Событие	Уведомление о событии	Инициатор события	Связанный вход
Подписан Акт приема-передачи договора	По электронной почте	БП «Передача контракта менеджеру проекта»	Пакет документации проекта

2.2 Входы

Все входы процесса представлены в виде пакета документов, который необходим для начала и выполнения процесса. Пакет документов состоит из:

• Договор - договор на реализацию проекта, заключенный между компанией Х и Заказчиком.
• Спецификация - приложение к Договору, в котором указан перечень поставляемого оборудования, перечень выполняемых работ, а также, установленные сроки ключевых этапов проекта.
• Описание особых условий - приложение к Договору, в котором указаны условия, выходящие за рамки спецификации. К таким условиям могут относиться особые условия доставки и хранения оборудования, выполнения монтажных, пуско-наладочных работ, ходовых испытаний и прочее.
• Бюджет - утвержденный, с Заказчиком, бюджет проекта. Бюджет также является приложением к Договору.
• Политическая карта проекта - отдельный документ, раскрывающий особенности заинтересованных сторон проекта.
• Список рисков по договору - перечень рисков, финансовая оценка, в случае наступления, а также описание порядка работы с риском, в том числе, распределение ответственности в случае наступления риска. Не является приложением к Договору, однако является результатом процесса Контрактация.
• Акт приема-передачи проекта - акт, который подписывает специалист по продажам и менеджер проекта. Акт содержит перечень документов, который передает специалист по продажам, а менеджер проекта принимает. Акт является результатом процесса Передача контракта менеджеру проекта.
• Календарный план проекта - внутренний календарный план проекта, разработанный на основании сроков ключевых этапов проекта, согласно Спецификации, а также оценки этапов проекта, его участниками.
• Список контактов заказчика - перечень представителей заказчика, с которыми будет осуществляться взаимодействия в проекте и контактных данных.

Описание поставки входов в процесс

Вход процесса	Поставщик	Тип поставщика	Способ поставки	Ответственный за поставку
Договор	Передача контракта менеджеру проекта	Внутренний бизнес-процесс	Папка проекта на сетевом ресурсе	Менеджер по продажам
Спецификация	Передача контракта менеджеру проекта	Внутренний бизнес-процесс	Папка проекта на сетевом ресурсе	Менеджер по продажам
Описание особых условий	Передача контракта менеджеру проекта	Внутренний бизнес-процесс	Папка проекта на сетевом ресурсе	Менеджер по продажам
Бюджет	Передача контракта менеджеру проекта	Внутренний бизнес-процесс	Папка проекта на сетевом ресурсе	Менеджер по продажам
Политическая карта проекта	Передача контракта менеджеру проекта	Внутренний бизнес-процесс	Папка проекта на сетевом ресурсе	Менеджер по продажам
Список рисков по договору	Передача контракта менеджеру проекта	Внутренний бизнес-процесс	Папка проекта на сетевом ресурсе	Менеджер по продажам
Акт приема-передачи проекта	Передача контракта менеджеру проекта	Внутренний бизнес-процесс	Папка проекта на сетевом ресурсе	Менеджер по продажам
Контактные данные заказчика	Передача контракта менеджеру проекта	Внутренний бизнес-процесс	Папка проекта на сетевом ресурсе	Менеджер по продажам
Календарный план проекта	Передача контракта менеджеру проекта	Внутренний бизнес-процесс	Папка проекта на сетевом ресурсе	Менеджер по продажам

2.3 Продукты

Продукты процесса представлены 3 типами: оборудование, выполненные работы и документы. Оборудование - весь перечень оборудования и комплектующих, который должен быть поставлен, в соответствии с Договором. Продукты процесса данного типа:

• Поставленное оборудование - оборудование, предназначение для поставки заказчику, по контракту. Перечень и спецификация оборудования должны соответствовать спецификации контракта. Основной продукт процесса.

Выполненные работы - комплекс монтажных и пуско-наладочных работ, в соответствии с Договором. Продукты процесса данного типа:

• Выполненные монтажные работы - реализованные работы по монтажу оборудования, согласно контракта. Сроки и бюджет выполнения монтажных работ обязан соответствовать план графику и бюджету проекта. Основной продукт процесса.
• Выполненные пуско-наладочные работы - реализованные работы по пуско-наладке оборудования, согласно контракта. Сроки и бюджет выполнения пуско-наладочных работ обязан соответствовать план графику и бюджету проекта. Основной продукт процесса.

Документы - все документы, которые используются в других процессах, а также являются обязательными, с точки зрения выполнения договорных условий. Продукты данного типа:

• РКД - рабочая конструкторская документация поставляемого оборудования, согласно спецификации контракта. РКД должна быть заверена конструкторским отделом компании и одобрена со стороны заказчика. Основной продукт процесса.
• ЭД - эксплуатационная документация поставляемого оборудования, согласно спецификации контракта. ЭД должна быть заверена отделом эксплуатации и одобрена со стороны заказчика. Основной продукт процесса.
• Методики испытаний - описание методик испытаний поставляемого оборудования, в соответствии со спецификацией контракта. Методики испытаний должны быть подготовлены в соответствии с формами и требованиями морского и речного регистра. Основной продукт процесса.
• СТО - сертификаты типового одобрения для поставляемого оборудования, в соответствии со спецификацией контракта. СТО должны быть заверены морским и речным регистром. Основной продукт процесса.
• СИО - сертификаты индивидуального одобрения для поставляемого оборудования, в соответствии со спецификацией контракта. СИО должны быть заверены морским и речным регистром. Основной продукт процесса.
• Пультовые схемы - конструкторские схемы пульта судовождения. Схемы обязаны получить одобрение КД судостроительного завода. Основной продукт процесса, в случае наличия пульта судовождения в спецификации контракта.
• Электромонтажные схемы пульта - схемы пульта судовождения для выполнения электромонтажных работ. Схемы обязаны получить одобрение КД судостроительного завода. Основной продукт процесса, в случае наличия пульта судовождения в спецификации контракта.
• Состав монтажного комплекта - перечень инструментов и расходных материалов для осуществления монтажа оборудования. Должен быть выполнен по установленной форме "Монтажный комплект" и утвержден отделом эксплуатации. Вторичный продукт процесса.
• Первичная документация - первичная сопроводительная документация поставки оборудования. Документация обязана соответствовать фактически поставленному оборудованию. Оригиналы документов должны содержать соответствующим печати и подписи сторон. Вторичный продукт процесса.
• Акт приема оборудования - акт, который подписывает заказчик, при приеме оборудования на своем складе. В Акте должно быть указано лицо, со стороны заказчика, осуществившее прием оборудования. Оригиналы документов должны содержать соответствующим печати и подписи сторон. Вторичный продукт процесса.
• Акт приема выполненных монтажных работ - акт, который подписывает заказчик, при приеме монтажных работ. В Акте должно быть указано лицо, со стороны заказчика, осуществившее прием оборудования. Оригиналы документов должны содержать соответствующим печати и подписи сторон. Вторичный продукт процесса.
• Акт приема выполненных пуско-наладочных работ - акт, который подписывает заказчик, при приеме пуско-наладочных работ. В Акте должно быть указано лицо, со стороны заказчика, осуществившее прием оборудования. Оригиналы документов должны содержать соответствующим печати и подписи сторон. Вторичный продукт процесса.
• Карточка проекта - описание результатов проекта, по установленной форме. Заполняется менеджером проекта и согласовывается всеми заинтересованными сторонами, при закрытии проекта. Карточка проекта должны быть подготовлена на основании установленной формы и не должна иметь незаполненных полей. Вторичный продукт процесса.

Описание передачи продуктов процесса клиентам

Продукт	Клиент	Тип клиента	Получатель	Способ передачи
Поставленное оборудование	Заказчик	Внешний	РП со стороны заказчика	Поставка через транспортную компанию
Выполненные монтажные работы	Заказчик	Внешний	РП со стороны заказчика	Очная встреча
Выполненные пуско-наладочные работы	Заказчик	Внешний	РП со стороны заказчика	Очная встреча
РКД	Заказчик Монтаж оборудования Техническая поддержка	Внешний Внутренний процесс Внутренний процесс	РП со стороны заказчика Руководитель сервисного отдела Руководитель сервисного отдела	Через папку на сетевом ресурсе
ЭД	Заказчик Техническая поддержка	Внешний Внутренний процесс	РП со стороны заказчика Руководитель сервисного отдела	Через папку на сетевом ресурсе
Методики испытаний	Заказчик	Внешний	РП со стороны заказчика	Через папку на сетевом ресурсе
СТО	Заказчик	Внешний	РП со стороны заказчика	Курьер
СИО	Заказчик	Внешний	РП со стороны заказчика	Курьер
Пультовые схемы	Заказчик Монтаж оборудования Техническая поддержка	Внешний Внутренний процесс Внутренний процесс	РП со стороны заказчика Руководитель сервисного отдела Руководитель сервисного отдела	Через папку на сетевом ресурсе
Электромонтажные схемы пульта	Заказчик Монтаж оборудования Техническая поддержка	Внешний Внутренний процесс Внутренний процесс	РП со стороны заказчика Руководитель сервисного отдела Руководитель сервисного отдела	Через папку на сетевом ресурсе
Состав монтажного комплекта	Монтаж оборудования	Внутренний процесс	Руководитель сервисного отдела	Через папку на сетевом ресурсе
Первичная документация	Бухгалтерский учет	Внутренний процесс	Бухгалтер по первичной документации	Лично в руки
Акт приема оборудования	Управление проектами Бухгалтерский учет	Внутренний процесс Внутренний процесс	Директор по проектам Бухгалтер по первичной документации	Лично в руки
Акт выполненных работ (монтажные работы)	Управление проектами Бухгалтерский учет	Внутренний процесс Внутренний процесс	Директор по проектам Бухгалтер по первичной документации	Лично в руки
Акт выполненных работ (ПНР)	Управление проектами Бухгалтерский учет	Внутренний процесс Внутренний процесс	Директор по проектам Бухгалтер по первичной документации	Лично в руки
Карточка проекта	Управление проектами	Внутренний процесс	Директор по проектам	Очная встреча

2.4 События окончания

События окончания определяют условие, при выполнении которого, процесс будет считаться завершенным.

Событие	Как становится известно о событии	Где фиксируется событие	Связанный продукт	Что инициирует событие
Проект закрыт	Уведомление о закрытии бюджета проекта в Navision	Navision	Карточка проекта	БП «Оценка эффективности реализованного проекта»

3. Выполнение процесса

3.1 Диаграммы модели бизнес-процесса

3.1.1 Управление проектами по реализации заказов

3.1.2.1 Заказ РКД

Данный пример регламента процесса содержит только две диаграммы. Прочие диаграммы процесса в примере не приводятся. Полная версия регламента включает в себя все диаграммы модели бизнес-процесса, а также комментарии и пояснения к диаграммам.  Примеры и иллюстрации практического использования нотации BPMN можно найти здесь.

3.2 Процедуры, бизнес-правила и скрипты

Приведенный ниже перечень правил и процедур обязателен для выполнения в процессе. Описание правил и процедур содержится в отдельных документах, доступных по указанным ссылкам.

Наименование	Тип	Актуальная версия	Дата обновления	Ссылка
Оформление заявки на закупку оборудования	Процедура	2.14	16.07.2018	Ссылка на документ
Оформление заявки на изготовление сертификатов	Правило	1.0	01.02.2017	Ссылка на документ
Согласование приема оборудования на складе заказчика	Правило	1.0	11.09.2014	Ссылка на документ
Оформление заявки на проведение монтажных работ	Процедура	1.7	20.08.2019	Ссылка на документ
Оформление заявки на проведение пуско-наладочных работ	Процедура	1.7	20.08.2019	Ссылка на документ

3.3 Время выполнения операций

Указанное время выполнения операций является не строго обязательным, но рекомендованным и используется для оценки эффективности процесса.

Родительский процесс	Операция	Трудозатраты
		Минимум	Среднее	Максимум
Заказ РКД, ЭД и методик испытаний	Сумма	115 мин	202 мин	350 мин
Заказ РКД, ЭД и методик испытаний	Подготовка и отправка заявки на отрисовку схем	10 мин	20 мин	60 мин
Заказ РКД, ЭД и методик испытаний	Внести отрисовку схем в план КО	5 мин	7 мин	10 мин
Заказ РКД, ЭД и методик испытаний	Заказать разработку РКД, ЭД и методик испытаний	90 мин	150 мин	240 мин
Заказ РКД, ЭД и методик испытаний	Проверить готовность документации	10 мин	25 мин	40 мин
…	…	…	…	…

Данный пример регламента процесса содержит ограниченное описание времени выполнения операций. В полную версию регламента включено описание всех операций процесса. 

3.4 Участники процесса

• Менеджер проектов (ПМ) - выполняет основную часть операций процесса. Роль ПМ выполняют сотрудники, занимающие одноименные должности. ПМ входят в состав Операционного департамента и напрямую подчиняются Директору по проектам. Для выполнения процесса необходим один сотрудник, выполняющий роль ПМ. В ряде случаев, ПМ может принимать роль и выполнять операции, находящиеся в зоне ответственности помощника ПМ.
• Помощник менеджера проектов - выполняет, относительно, небольшую часть операций процесса. Роль помощника ПМ выполняют сотрудники, занимающие одноименные должности. Помощник ПМ находится в прямом подчинении ПМ и входят в состав Операционного департамента. Для выполнения процесса необходим один сотрудник, выполняющий роль помощника ПМ.

	Роль	Менеджер проектов	Помощник менеджера проектов	…
Должность
Менеджер проектов		1	2
Помощник менеджера проектов			1
…
Обозначения пересечений
1 – должности присвоена эта роль
2 – иногда эта должность выполняет эту роль
3 – эта должность может выполнять эту роль, в качестве исключения

Данный пример регламента процесса ограничен описанием только двух участников процесса. Полная версия регламента включает в себя описание всех участников. 

3.5 Ресурсы и инфраструктура

3.5.1 Перечень ресурсов

• Рабочее место сотрудника - предоставляется сотруднику компании по умолчанию. По нормативу, на процесс необходимо два рабочих места. Стоимость одного рабочего места составляет 124.000 руб. Рабочее место используется многократно, стоимость использования в процессе составляет Х руб. Относится к типу Оборудование. Единица измерения - единица.
• MS Project - предоставляется новому сотруднику по заявке в Департамент ИТ, после чего является частью рабочего места сотрудника. По нормативу, для выполнения процесса необходимо две лицензии MS Project. Стоимость одной лицензии составляет 18.000 руб. Все программное обеспечение используется многократно, стоимость использования в процессе составляет Х руб. Относится к типу Программное обеспечение. Единица измерения - лицензия.
• Navision - предоставляется новому сотруднику по заявке в Департамент ИТ, после чего является частью рабочего места сотрудника. По нормативу, для выполнения процесса необходимо две лицензии Navision. Стоимость одной лицензии составляет 16.000 руб. Все программное обеспечение используется многократно, стоимость использования в процессе составляет Х руб. Относится к типу Программное обеспечение. Единица измерения - лицензия.
• Легковой автомобиль - предоставляется по заявке в Службу обеспечения. По нормативу, на выполнение процесса необходимо два автомобиля. Стоимость одной единицы составляет 760.000 руб. Легковой автомобиль используется многократно, стоимость использования в процессе составляет Х руб. Относится к типу Транспортное средство. Единица измерения - единица.
• Комплект средств индивидуальной безопасности посетителя склада - предоставляется ответственным сотрудником, при посещении склад. Комплект средств должен быть выдан до входа на территорию склада. Каждый посетитель склада должен получить индивидуальный комплект. Стоимость одного комплекта составляет 8.000 руб. Каждый комплект используется многократно, стоимость использования в процессе составляет Х руб. Относится к типу Инструмент. Единица измерения - комплект.
• Финансовые средства для оплаты проездных билетов, проживания и питания сотрудника в командировке - выдаются сотруднику по заявке в Бухгалтерию. Расчетный норматив на процесс - 800.000 руб. Может быть изменен в соответствии с бюджетом проекта. Финансовые средства в процессе расходуются полностью, в соответствии с отчетными документами. Относится к типу Финансовые средства. Единица измерения - рубль.

3.5.2 Матрица использования ресурсов

	Рабочее место сотрудника	MS Project	Navision		Легковой автомобиль	Комплект средств индивидуальной безопасности	Финансовые средства
Заказ РКД, ЭД и методик испытаний	2	2	2		-//-	-//-	-//-
Заказ сертификатов, закупки и доставки оборудования	2	2	2		-//-	-//-	-//-
Приемка на нашем складе	2	2	2		1	2	-//-
Заказ доставки на склад заказчика	2	2	2		-//-	-//-	-//-
Прием оборудования на складе заказчика	2	2	2		2	2	300.000
Заказ монтажных работ	2	2	2		-//-	-//-	-//-
Сборка пульта судовождения	2	2	2		1	-//-	100.000
Контроль выполнения ПНР	2	2	2		2	-//-	300.000
Завершение / защита проекта	2	2	2		-//-	-//-	100.000
…	…	…	…		…	…	…
В ячейках матрицы указаны нормативы использования ресурсов в операциях процесса

Данный пример регламента процесса частично описывает ресурсы процесса. Полная версия регламента включает в себя описание всех ресурсов. 

3.6 Документы процесса

• Форма заявки на закупку оборудования - используется для оформления заявки на закупку и дозакупку оборудования по проекту. Актуальная версия - 1.0 от 24.08.2017. Ответственный за актуализацию документа - Руководитель отдела закупок. Форма доступна по ссылке.
• Форма Акта приема оборудования - актуальная версия 1.0 от 24.08.2017. Ответственный за актуализацию документа - Директор по проектам. Форма доступна по ссылке.
• Форма Акта выполненных монтажных работ - актуальная версия 1.0 от 24.08.2017. Ответственный за актуализацию документа - Директор по проектам. Форма доступна по ссылке.
• Форма Акта выполненных пуско-наладочных работ - актуальная версия 1.0 от 24.08.2017. Ответственный за актуализацию документа - Директор по проектам. Форма доступна по ссылке.
• Форма паспорта проекта - паспорт проекта содержит в себе описание ключевых параметров проекта, целей, задач, ограничений и рисков. За подготовку паспорта проекта отвечает Менеджер проекта. Актуальная версия формы 1.0 от 24.08.2017. Ответственный за актуализацию документа - Директор по проектам. Форма доступна по ссылке.
• Форма карточки проекта - карточка проекта заполняется Менеджером проекта по итогам реализации проекта, до подведения итогов. Карточка проекта является основным документом, который используется в подпроцессе Защита проекта. Актуальная версия формы 1.0 от 24.08.2017. Ответственный за актуализацию документа - Директор по проектам. Форма доступна по ссылке.
• Порядок защиты проекта - регламентирующий документ, в котором описан порядок подготовки и осуществления защиты проекта. Актуальная версия формы 1.0 от 24.08.2017. Ответственный за актуализацию документа - Исполнительный директор. Форма доступна по ссылке.

4. Управление процессом

4.1 Матрица ответственности управления процессом

	Планирование	Организация	Контроль	Анализ	Изменение
Менеджер проекта	Выполняет / Несет ответственность	Должен быть проинформирован / Принимает решение	Выполняет	Должен быть проинформирован	Принимает решение / Выполняет / Несет ответственность
Помощник менеджера проекта		Выполняет		Выполняет
Типы ответственности: выполняет, несет ответственность, принимает решение, должен быть проинформирован

4.2 Осуществление управления

4.2.1 Общие положения

Владелец Процесса несет ответственность за:

• Доведение до всего персонала важности исполнения положений нормативных документов и удовлетворения требований клиентов процесса;
• Определение целевых показателей для процесса и соответствие этих целевых показателей задачам Компании;
• Регулярный анализ хода процесса и своевременную разработку корректирующих и предупреждающих действий;
• Обеспечение всех необходимых ресурсов для выполнения работ в рамках настоящего процесса.

Владелец процесса осуществляет управление процессом, выполняя планирование, мониторинг, контроль, анализ и принятие управленческих решений. Владелец процесса производит планирование мероприятий по улучшению процесса. Для контроля за ходом и результатом процесса, удовлетворенностью клиентов, используется набор показателей, утвержденных в настоящем регламенте. Владелец процесса осуществляет контроль показателей процесса, продуктов процесса путем сравнения полученных фактических значений показателей с плановыми/нормативными значениями. Владелец процесса осуществляет мониторинг удовлетворенности клиентов процесса путем сравнения полученных фактических значений показателей со значениями показателей за предыдущий период. Если отклонения показателей выходят за допустимые границы, то Владелец процесса действует в соответствии с документированной процедурой «Корректирующие и предупреждающие действия».

4.2.2 Внесение изменений в процесс

Владелец процесса, а также любой участник или заинтересованное лицо может инициировать внесение изменений в процесс. Изменение процесса его владельцем осуществляется в рамках полномочий владельца процесса и соответствует общему порядку изменения процесса. Если изменение инициирует участник или заинтересованное лицо, он должен донести предложение об изменении владельцу процесса, в любой форме. Порядок внесения изменений в процесс:

1. Анализ данных и оценка предложения об изменении процесса.
2. Первичная оценка мероприятий по изменению процесса.
3. Принятие решения об изменении.  Если изменение признано целесообразным, но выходит за рамки полномочий владельца процесса, он должен согласовать изменение с вышестоящим руководителем - генеральным директором.
4. Разработка, планирование и организация мероприятий по изменению процесса. В том числе актуализация регламента процесса.
5. Фиксация реализованных изменений в регламенте.
6. Доведение изменений до участников процесса и заинтересованных сторон.

Помните - данный пример регламента процесса отражает содержание реального документа, разработанного для компании, в соответствии с ее требованиями. Ваши требования, в том числе к управлению процессом, могу существенно отличаться. 

4.3 Ключевые требования к процессу

Ниже представлен перечень требований, обязательных для исполнения всеми участниками процесса.

Требование	Тип требования	Описание	Источник требования	Механизм обеспечения
Соблюдение сроков контракта	Ход процесса	Сроки поставки оборудования клиенту, а также сроки выполнения монтажных и пуско-наладочных работы обязаны соответствовать срокам, заявленным в контракте	Директор по проектам	Контроль прохождения реперных точек проекта
Соблюдение утвержденного бюджета	Затраты процесса	Бюджет проекта не должен превышать бюджет, согласованный при передаче контракта менеджеру проекта	Директор по проектам	Контроль освоения бюджета проекта в Navision
…	…	…	…	…

Данный пример регламента процесса содержит небольшое количество требований к процессу. Полная версия регламента содержит все требования, которые необходимо выполнять в процессе. 

4.4 Ключевые показатели эффективности

• Длительность проекта - показатель хода процесса, отражающий время, на протяжении которого был осуществлен проект. Длительность проекта соответствует длительности одной итерации процесса. Показатель фиксируется в системе MS Project. Датой начала считается дата создания паспорта проекта, дата окончания - дата закрытия паспорта проекта в MS Project. Ответственным за актуализация данных в MS Project является Менеджер проектов, в рамках своих проектов. Мониторинг и анализ показателя осуществляется ежемесячно. Ответственным за мониторинг и анализ показателя является Директор по проектам. Анализ показателя предполагает сравнение планового и фактического значения, накопительно, на текущий месяц и выявление расхождений. В случае выявления расхождения, превышающего 10%, владелец процесса должен провести углубленный анализ для определения причин расхождения. Затем, владелец процесса, должен принять решение  и организовать корректирующие действия, если это необходимо для соблюдения сроков проекта. При организации корректирующих действий, владелец процесса может задействовать любые заинтересованные стороны, в том числе осуществлять взаимодействие с заказчиком.
• Стоимость проекта - показатель хода процесса, отражающий суммарную стоимость всех расходов, связанных с реализацией проекта. Стоимость проекта соответствует стоимости одной итерации процесса. Показатель фиксируется в системе Navision, на основании данных управленческого учета. Ответственным за актуализацию данных в Navision является Менеджер проекта. Допускается отставание данных в Navision от фактических в одну неделю. Мониторинг и анализ показателя осуществляется ежемесячно. Ответственным за мониторинг и анализ показателя является Директор по проектам. Анализ показателя предполагает сравнение планового и фактического значения, накопительно, на текущий месяц и выявление расхождений. В случае выявления расхождения, превышающего 5%, владелец процесса должен провести углубленный анализ для определения причин расхождения. Затем, владелец процесса, должен принять решение  и организовать корректирующие действия, если это необходимо для соблюдения сроков проекта. При организации корректирующих действий, владелец процесса может задействовать любые заинтересованные стороны, в том числе осуществлять взаимодействие с заказчиком. По договоренности с заказчиком, могут быть внесены изменения в бюджет проекта. Изменение осуществляется согласно процедуре "Изменение договорных условий"
• Соответствие поставки спецификации проекта - показатель продукта процесса, который отражает, на сколько итоговая поставка соответствует первоначальной спецификации проекта по договору. Состав первоначальной спецификации является частью первоначального бюджета, который заводится в Navision в процессе Продажи. Фактически поставленное оборудование также отражается в Navision, на основании Актов приема оборудования заказчиком. Ответственным за внесение данных по фактически поставленному оборудованию является руководитель отдела закупок. Мониторинг и анализ показателя осуществляется ежеквартально. Ответственным за мониторинг и анализ является Директор по проектам. Любое отклонение, а значит расхождение первоначальной и фактической спецификации, должно быть зафиксировано и согласованно с заказчиком. Ответственным за согласование и документальное оформление изменений является Менеджер проекта.
• Оценка проекта заказчиком - клиентский показатель, отражающий насколько заказчик удовлетворен результатом и ходом реализации проекта. Оценка осуществляется посредством анкетирования пяти участников проекта, со стороны заказчика. За получение анкет и расчета итоговой оценки отвечает Менеджер проекта. Анкеты и итоговые оценки являются приложением к карточке проекта и входят в комплект документов для защиты проекта. Расчет показателя осуществляется в подпроцессе Защита проекта.
• Оценка проекта участниками - клиентский показатель, который отражает удовлетворенность проектом внутренних клиентов, участников и заинтересованных сторон. Оценку выполняют участники проекта следующих организационных единиц: отдел закупок, отдел логистики, департамент эксплуатации, финансовый департамент, проектный отдел. Для оценки, внутренним участникам проекта рассылается анкета, которую они заполняют и направляют менеджеру проекта. Менеджер проекта несет ответственность за сбор данных и расчет итоговых оценок. Анкеты и итоговые оценки являются приложением к карточке проекта и входят в комплект документов для защиты проекта. Расчет показателя осуществляется в подпроцессе Защита проекта.

Описание расчетов и значений KPI

Показатель	Единица измерения	Формула	Стандартный диапазон
Длительность проекта	Месяц	=дата закрытия паспорта проекта в MS Project – дата создания паспорта проекта в MS Project	32 – 44 месяцев
Стоимость проекта	Рубль	=сумма затрат по проекту в Navision	-//-
Соответствие поставки спецификации проекта	%	=кол-во единиц соответствующих единицам к поставке в первоначальном бюджете / количество единиц в первоначальном бюджете	94-100%
Оценка проекта заказчиком	Балл	= среднее по каждому разделу анкеты, всех анкет	85-100
Оценка проекта участниками	Балл	= среднее по каждому разделу анкеты, всех анкет	80-100

5. Приложения

5.1 Связанные документы и нормативные ссылки

• Положение об управлении проектами. Актуальная версия 1.0 от 24.08.2017. Ссылка на документ.
• Книга знаний по управлению проектами. Актуальная версия 1.0 от 24.09.2017. Ссылка на документ.
• MS Project - инструкция для менеджера проектов. Актуальная версия 1.0 от 24.08.2017. Ссылка на документ.
• Navision - инструкция для менеджера проектов. Актуальная версия 1.0 от 24.08.2017. Ссылка на документ.

5.2 Ревизия процесса

Дата	Ревизию провел	Результат
24.08.2018	Иванов И.И.	Изменения не требуются. Процесс соответствует внутренним потребностям.
...	...	...

5.3 Перечень изменений

Дата	Изменение	Автор изменения
24.09.2017	В перечень связанных документов добавлена Книга знаний по управлению проектами.	Иванов И.И.
...	...	...

5.4 Словарь терминов и сокращений

• ПМ - менеджер проектов
• РКД - рабочая конструкторская документация
• ЭД - эксплуатационная документация
• СТО - сертификат типового одобрения
• СИО - сертификат индивидуального одобрения
• РМРС - Российский морской регистр судоходства
• РРРС - Российский речной регистр судоходства

Данный пример регламента процесса не включает в себя полный перечень терминов и сокращений. 

5.5 Условные обозначения

Описание элементов нотации BPMN 2.0, в которой выполнены модели процесса, доступна по ссылке.

6. Доступ к регламенту

Для сотрудников компании, доступ к регламенту неограничен. Предоставление данного регламента третьим лицам допускается только по согласованию с генеральным директором, с обязательным оформлением соглашения о неразглашении информации. Информация, представленная в данном регламенте составляет коммерческую тайну.

---

Как вы считаете, это хороший пример регламента процесса? Нам также было бы интересно узнать ваше мнение о составе и структуре документа. Вы можете поделится мнением или задать вопросы в комментариях к данному посту. Не забудьте прочитать описание того, что из себя представляет эффективный регламент процесса и инструкцию  по его разработке.